Лекция 5. СПОСОБЫ И ТЕХНИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА ОПЕРАТИВНОЙ ДИАГНОСТИКИ ДОКУМЕНТОВ
Лекция 5. СПОСОБЫ И ТЕХНИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА ОПЕРАТИВНОЙ ДИАГНОСТИКИ ДОКУМЕНТОВ
На слайде 1 представлен план лекции.
Порядок и способы оперативной диагностики документов и удостоверительных средств.
5.2. Диагностические ТСТК.
Список используемых источников.
ВВЕДЕНИЕ
Первым инструментом, который человек стал применять для рассмотрения деловых и государственных бумаг, написанных мелкими буквами были линзы, изготовленные из драгоценных камней – изумруда и рубина. Они появились задолго до рождества христова и применялись до тех пор, пока люди не научились в средние века делать из стекла изделия любой формы и назначения, в том числе линзы и лупы, применяемых для бытовых и научных целей.
В середине XVII века был изготовлен микроскоп который стал широко использоваться естествоведами для изучения различных объектов, с целью их распознавания (диагностики) и исследования. В дальнейшем были разработаны более совершенные оптические приборы и устройства, которые стали использоваться в различных областях науки и техники (в том числе в таможенной отрасли).
Диагностика таможенных документов является одной из оперативных задач таможенного контроля, которую без применения ТСТК трудно осуществить надежно и достоверно. Диагностика включает в себя:
– распознавание вида и назначения документа;
– установление состояния документов и свойств его бумажного носителя.
Основанием для осуществления этой деятельности является ст.111 «Проверка документов и сведений» ТК ТС, где говорится, что «таможенные органы проверяют документы и сведения, представленные при совершении таможенных операций, с целью установления достоверности сведений, подлинности документов и (или) правильности их заполнения и (или) оформления».
Порядок и способы оперативной
Травление – удаление первоначального текста или его части химическим путем за счет обесцвечивания красителя химическими реактивами – кислотами, щелочами или окислителями.
При травлении, изменяется структура бумаги. Она становится хрупкой, ломкой, излишне шероховатой. На поверхности бумаги образуются мелкие трещинки и изменяется цвет обработанного реактивами участка – он желтеет или приобретает бурый цвет. Для выявления травления используются «Версия», «Регула» и др.
Дописка – это изменение первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных новых букв, цифр, слов и их сочетаний или отдельных штрихов письменных знаков, искажающих смысл и значение ранее написанного документа.
Обычно дописка производится на свободных от текста участках документа при использовании близко подобранных по цвету материалов и средств письма.
Признаки дописки устанавливаются по:
− различию в цвете и оттенке первоначальной и новой записи;
− различию в размещении отдельных записей в тексте;
− сжатию или увеличению промежутка между буквами, словами, строками;
Для их обнаружения используются лупы, микроскопы и установка «Версия», «Регула» и др.
Замена листов – выявляются путем установления различия в нумерации страниц, в степени их загрязнения, в размерах листов, их цвете, сорте бумаги, размере и четкости шрифта, наличии лишних сгибов или проколов от скрепок, следов переделки нумерации страниц (путем дописывания или исправления номера).
При исследовании свойств бумажных носителей документов (что является задачей четвертой стадии) необходимо знать и установить способы его замены.
Защита документов осуществляется: разными способами: технологическими, полиграфическими и физико-химическими.
Среди технологических способов главным, является применение специальной бумаги, при изготовлении которой используются такие технологические приемы, которые трудно воспроизвести в кустарных условиях. Некачественная (поддельная) бумага легко определяются в УФ – лучах.
Ценные бумаги в основном печатают на высококачественной прочной бумаге. Например, первый отечественный сертификат на инвестиционные бриллианты был напечатан в 1985 году на специальной (глянцевой) белой, плотной бумаге размером 205х297 мм, Лист был разделен на три части. В верхней части были расположены: товарный знак геммологической лаборатории Гохрана, её реквизиты и нормативно – правовая (идентификационная) информация. В центральной части, защищенной специально наклеенной сеткой и товарным знаком представлены фактологические и удостоверительные данные и штампы. В нижней части тыльной стороны, расположены удостоверительные (маркировочные) атрибуты (средств) вдавленный штампом, печать и подпись руководителя (см. рисунок 5.7).
Полиграфические приемы заключаются в создании на бумаге рисунков, водяных знаков разнообразными методами печати. Защитой от их подделки является сложность точного воспроизведения этих приемов.
Способы физико-химической защиты основаны на использовании в составах бумажных материалов определенных добавок химических веществ, наличие которых можно установит только специальными методами с использованием технических средств.
Рис. 5.7. Бланк сертификат бриллианта.
Водяные знаки – это видимые на просвет рисунки, созданные путем чередования более темных и более светлых участков. Они хорошо просматриваются на просвет, и имеют слегка размытые, нечеткие контуры, что связано с тем, что толщина бумаги в этом месте изменяется плавно. Различают
локальный водяной знак – рисунок, расположенный в определённом месте и общий водяной знак – непрерывно повторяющийся рисунок, расположенный по всему полю документа.
Водяные знаки могут получаться непосредственно при отливе бумаги за счет рельефа отливной сетки, придающего разную толщину участкам бумаги. Иногда водяные знаки получают путем напрессовки рисунка на увлажненную бумагу или путем подпечатки изображения специальными составами. Знаки могут быть однотоновыми, двухтоновыми и многотоновыми (рисунок 5.8 а, б, в).
Иногда в бумагу в процессе отлива добавляют защитные волокна различных цветов. Волокна хаотично расположены на бумаге и находятся как в толще, так и на поверхности бумаги (рисунок 5.9).
Рис. 5.9. Образец документа с защитными волокнами
В бумагу могут вводиться также цветные включения, выполненные из полимерной плёнки, в форме кружков или многоугольников – так называемые конфетти.
Бумага не содержит оптического отбеливателя и поэтому в ультрафиолетовом свете (длина волны 366 нм) выглядит темной. Бумага же общего назначения используемая для документа будет люминесцировать голубым или ярко-голубым светом. Однако следует заметить, что если денежный билет попал в раствор стирального порошка (например, при случайной стирке), то бумага адсорбирует порошок и будет люминесцировать в УФ свете.
При изготовлении бумаги в нее может быть введена ныряющая защитная нить, представляющая собой металлизированную пластиковую полоску (см. рисунок 5.10 а, б).
Полиграфическая защита осуществляется путем использования особых способов печати (высокой, плоской, глубокой, трафаретной, орловской, ирисовой печати) рисунков печатных форм и применения специальных красок.
Формы высокой печати устроены таким образом, что рельефные печатающие элементы расположены в одной плоскости и выше, чем пробельные элементы. При печати лист бумаги прижимают к печатающей форме, и находящаяся на печатающих элементах краска выдавливается к краям элементов.
Формы глубокой металлографской печати устроены противоположным образом по сравнению с формами высокой печати. Элементы изображений углублены в печатной форме. При печати краска из форм прилипает к бумаге и при высыхании образует выступающий над поверхностью бумаги красочный слой достаточно большой толщины, который легко почувствовать на ощупь.
Схема процесса глубокой печати приведена на рисунках 5.11− 5.13.
Рис. 5.11. Печатная форма для глубокой печати
Рис. 5.12. Бумага прижимается к печатной форме, заполненной краской
Рис. 5.13. На бумагу переносится изображение
С помощью металлографской печати достигается высокая точность и четкость воспроизведения рисунка (рисунок 5.14).
В формах офсетной плоской печати печатающие и пробельные элементы расположены в одной плоскости (рисунок 5.15). Процесс печати с таких форм основан на избирательном смачивании пробельных элементов водой, а печатающих – жирной краской.
Рис. 5.15. Фрагмент оттиска плоской печати.
Изготовление печатной формы сводится к получению на поверхности формного материала устойчивых гидрофобных (не смачивающихся водой) и гидрофильных (смачивающихся водой) плёнок.
Наибольшее распространение получили монометаллические и биметаллические печатные формы. В качестве формной основы используются пластины из алюминия или стали.
На монометаллических формах основой для печатающих элементов служат неэкспонированные участки копировального слоя, для пробельных – алюминиевая пластина. Процесс формирования биметаллической печатной формы более сложен.
При печати краска с формы сначала переносится на промежуточное эластичное резиновое полотно, а с него на бумагу. Краска ложится на оттиск тонким ровным слоем, сквозь который хорошо просматривается структура бумаги. Именно таким способом печатают журналы, буклеты, календари, книги.
Орловская печать является разновидностью офсетной печати, при которой в элементах получаемых изображений присутствует переход одного цвета в другой. При этом граница перехода является абсолютно чётко совмещённой, отсутствуют перекосы и разрывы штрихов, наложение одного цвета на другой (рисунок 5.16). Способ назван по фамилии техника И.И.Орлова, который в конце XIX века изобрёл способ многоцветного печатания. Сущность его состояла в одновременном нанесении за один оттиск на бумагу различных тонов и красок с одной печатной формы. Впервые орловская печать была применена при изготовлении кредитных билетов номиналом 25 рублей образца 1894 года.
Рис. 5.16. Фрагмент оттиска орловской печати.
Для орловской печати используется сложнейшее оборудование. Воспроизвести эффект орловской печати обычными классическими способами печати невозможно.
Ирисовая печать является разновидностью офсетной печати (рисунок 5.17). При ирисовой печати в элементах изображений присутствует плавный переход одного цвета в другой. Обычно данным способом печати печатают гильоширные сетки на банкнотах.
Рис. 5.17. Фрагмент фоновой сетки с ирисовым раскатом.
Диагностические ТСТК
Диагностические ТСТК подразделяются на простые и сложные.
К простым оптическим приборам относятся линзы и лупы. Ониявляются самыми древними и распространенными оптическими приборами, применяемые для увеличения и более детального рассмотрения слабо различимых глазом фрагментов документов или атрибутов таможенного обеспечения. Лупа (рисунок 5.19 а, б, в, г) представляет собой собирательную линзу (или систему линз) с небольшим увеличением (до 10 крат) и фокусным расстоянием в пределах 40−70 мм, заключенную в специальную оправу.
К сложным оптическим приборам относятся микроскопы. При таможенном контроле используются разные типы микроскопов: ручные и стационарные, монокулярные и бинокулярные, научные (биологические, геологические, геммологические и др.) и технические и др. Все микроскопы представляют собой комбинацию двух оптических систем и состоят из одной или нескольких линз – объектива и окуляра. Участок документа помещается вблизи фокуса объектива, создающего увеличенное перевернутое изображение, которое и рассматривается с помощью окуляра.
Микроскопы дают увеличение в десятки и сотни раз. Если для воспроизведения оттисков печатей и штампов использовался струйный принтер, то при сильном увеличении можно увидеть зернистость и размытость краев линий. При цветной печати при достаточно большом увеличении можно увидеть частицы чернил разного цвета.
Микроскоп МБС-10 (рисунок 5.20) дает значительное увеличение, позволяет создавать различные виды подсветки, в том числе и косо падающий свет, позволяет проводить фотографирование.
Рис. 5.20. Микроскоп МБС-10
Технические характеристики микроскопа МБС-10
Характеристика
Значение
Увеличение с насадкой 2х, крат
9,2 – 201,6
Увеличение с объективом F=190 мм, крат
2,2 – 50
Увеличение с объективом F=90 мм, крат
4,6 – 100,8
Поле зрения с объективом F=90 мм, мм
39 – 2,4
Поле зрения с насадкой 2х, мм
19,6 – 1,2
Поле зрения с объективом F=190 мм, мм
78 – 4,8
Габаритные размеры, мм
265х160х475
Масса, кг
8
Дополнительную информацию дает исследование документов в различных диапазонах длин волн.
Видимая область спектра, в которой видит человек, занимает диапазон от 370 до 770 нм.
К инфракрасному относят излучение в диапазоне длин волн от 740 нм и более, а к ультрафиолетовому – излучение с длинами волн короче 370 нм.
Исследование документов и атрибутов таможенного обеспечения в невидимых глазом лучах является достаточно эффективным средством проверки их подлинности и целостности, т.к. оптические свойства веществ в этих лучах (коэффициенты рассеивания, отражения и пропускания) отличаются от их свойств в видимом свете.
Микроскоп спектральный люминесцентный «Регула» 5001М (5001М.01) (рисунок 5.21) предназначен для проведения экспертно-криминалистических исследований и для определения подлинности документов.
Телевизионные системы. Оптические системы все чаще дополняют телевизионными камерами, что позволяет расширить область применения, провести обследование в различных диапазонах длин волн, зарегистрировать изображение документа и обработать его встроенными программными средствами. Ниже приведено несколько образцов такого оборудования.
Специальная видео – технология реализована в виде прибора, похожего на привычную компьютерную мышь (рисунок 5.29).
Рис. 5.29. Ультрамаг А37- видеомышь
Одиннадцать фиксированных длин волн подсветки: от УФ (375нм) до ИК (940нм).
В таможенных органах для исследования документов используется также телевизионная спектральная система ТСС-3М (рисунок 5.30):
Рис. 5.30. Телевизионная спектральная система ТСС-3М.
Особенностями этой системы ТСС-3М являются:
− удобство проведения экспресс-анализа документов;
− коррекция видеосигнала для эффективного выявления люминесцирующих следов на документах в видимой и ИК – областях спектра;
− возможность измерения линейных и угловых размеров печатей, штампов и прочих фрагментов при помощи съемных предметных стекол с мерными сетками.
Система ТТС-3М работает в диапазоне длин волн 365-1000 нм, (т.е. в ультрафиолетовом, видимом и инфракрасном). Одновременно можно наблюдать поле 32*42 мм, размер контролируемого документа 210*297 мм.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Последовательность технологических операций по диагностики таможенных документов выглядит следующим образом:
– определение вида и назначение документа;
– проверка правильности заполнения документов и подлинности удостоверительных средств (подписи, оттисков печатей и штампов и др.).
– установление состояния документов при помощи определения подчистки, травления, подделки, дописок и исправлений, замены фотокарточки, листов.
– определение свойств бумажного носителя документа.
Надежную и достоверную диагностику документов можно гарантировать только при условии применения диагностических ТСТК.
3. Какая печать не используется при изготовлении документов.
4. Для возбуждения люминесценции веществ используется.
а) инфракрасное излучение.
б) рентгеновское излучение.
в) ультрафиолетовое излучение.
5. Механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания называется:
6. Первые линзы изготовлялись из:
7. Инфракрасное излучение позволяет выявить.
а) замазанные и стертые тексты.
б) водянные знаки в документе.
в) люминисцентные изображения.
Литература
1.Афонин П.Н., Сигаев А.Н. Теория и практика применения технических средств таможенного контроля. Учебное пособие. – СПб, Политехнический университет, 2012. (Электронный ресурс – до 26.11.2016 г.).
2.Дьяконов В.Н., Казуров Б.К., Малышенко Ю.В., Руденок В.П. Теория и практика применения ТСТК. Учебник. – М.: РИО РТА, 2006.
3.Казуров Б.К. К вопросу о таможенной экспертизе, Информационный бюллетень № 9, 1999, Акад. управ. МВД России, стр.16-19
4. Казуров Б.К. Организация системы таможенных лабораторий. В книге Таможня на переломном этапе. М, СофтИздат, 2007, стр. 105.
5.Малышенко Ю.В., Артамонов О.А. Теория и практика применения технических средств таможенного контроля. Практикум. Владивосток. РИО ВФ РТА, 2012.
Лекция 5. СПОСОБЫ И ТЕХНИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА ОПЕРАТИВНОЙ ДИАГНОСТИКИ ДОКУМЕНТОВ
Технические средства оперативной диагностики таможенных документов
Предмет и схема проверки
Из сложившейся практики работы правоохранительных органов, имеющих значительный опыт в области исследований различных видов документов, проверка подлинности таможенных документов строится по следующей схеме.
Следующим этапом является этап исследования внешних признаков документа, который осуществляется уже с применением технических средств таможенного контроля криминалистического направления.
Установление фактов изменений в первоначальном содержании документа
Наиболее распространенным способом подделки таможенных документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путём: подчистки, дописки, травления и замены отдельных листов документа.
К основным характерным признакам дописки относятся:
Даже при тщательном подборе материалов и средств письма для дописки невозможно добиться полного соответствия оптических и, особенно, физико-химических свойств первоначальных и дописанных штрихов.
Различия в размещении дописанных записей, в цвете и оттенках штрихов выявляются путём осмотра документа с помощью лупы или микроскопа при рассеянном или косо направленном освещении исследуемого документа. Признаки различия материалов письма основного текста и дописки, как правило, хорошо выявляются с помощью фонаря ультрафиолетового освещения или прибора инфракрасного наблюдения.
Следует учитывать, что большинство паст шариковых ручек и тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому полностью вытравить их практически невозможно.
Указанные признаки не всегда чётко выявляются в видимом свете, поэтому необходимо исследовать документы в невидимых ультрафиолетовых (УФ) или инфракрасных (ИК) лучах.
Под действием УФ-лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать, светиться. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги по интенсивности и цвету часто являются свидетельством произведенного травления, иногда даже наблюдается люминесценция штрихов первоначального текста.
3амена частей документа, как правило, производится в документах, состоящих из нескольких листов. Признаками замены листов являются различия в нумерации страниц, в степени загрязнения, в размерах листов, их цвете, сорте бумаги; наличие лишних сгибов или проколов от скрепок, следов переделки нумерации страниц путём подрисовки, подклейки и т.п.
Установление фактов технической подделки подписи
Важнейшим реквизитом документа, придающим ему юридическую силу, является подпись. При её подделке, в первую очередь, стремятся передать максимальное внешнее сходство подделываемой подписи с подписью-образцом. Это достигается путём подражания почерку подписи лица или с помощью технических приёмов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи-оригинала (так называемая «техническая подделка подписи»),
В криминалистической практике различают следующие основные виды подделки подписи:
К общим признакам технической подделки подписи путём копирования относятся следующие:
При копировании подписи с помощью копировальной бумаги первичными штрихами являются штрихи, выполненные красителем копировальной бумаги.
Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при оптическом микроскопическом исследовании или с помощью электронно-оптического инфракрасного преобразователя. Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, обнаруживаются при косо падающем освещении.
В случае копирования подписи «на просвет» необходимо, чтобы бумага подделываемого документа обладала определённой прозрачностью. Обводка подписи-оригинала производится либо обычными карандашом, ручкой, фломастером, либо сначала срисовывается графитным карандашом, а потом обводится иным красящим веществом.
В первом варианте подделка подписи устанавливается по признакам замедленности движений пишущего наличию «затёков» в нижней части штрихов, если они были выполнены чернилами, и неравномерной окраске штрихов в целом, если обводка производилась шариковой ручкой. Характерно, что в поддельной подписи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, т.к. при обводке трудно соблюдать точность движений.
При «влажном» копировании подписи, т.е. путём перенесения красителя с подписи-оригинала с использованием веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (например, эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца), характерны следующие основные признаки:
Кроме этого, с помощью лупы или микроскопа на поверхности бумаги могут быть обнаружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крахмал), а при просмотре документа в УФ-лучах можно наблюдать люминесценцию участка бумаги документа, находившегося в контакте с копирующим веществом, отличающуюся от люминесценции остальной поверхности бумаги.
Фотомеханический способ подделки подписей документов состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Такие клише и полученные с их помощью оттиски подписи носят название «факсимиле». Подписи, выполненные с помощью факсимиле, по признакам совпадают с подлинными, но всё-таки имеют характерные для рельефного клише особенности неравномерного распределения красителя в штрихах. Установление этого вида технической подделки обычными визуальными методами весьма затруднительно и требует проведения специальных экспертных исследований.
Установление фактов подделки оттисков печатей и штампов
Подделка оттисков печатей и штампов, являющихся также как и подписи, важными реквизитами документа, может осуществляться следующими основными достаточно распространёнными способами:
Наиболее простой рисованный «оттиск» устанавливается по наличию комплекса признаков: предварительной подготовки (карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения),применения пишущих или чертёжных принадлежностей (следы давления карандаша, пера, рейсфедера, циркуля и т.п.), рисованного шрифта (неодинаковая конфигурация одноимённых букв, неравномерные размеры знаков, расстояние между ними, искажения рисунка отдельных букв, знаков и т.п.),распределения красителя в штрихах (в зависимости от вида примененного средства и материала письма).
Подделка оттиска с помощью рисованного бумажного клише осуществляется путём изготовления рисовкой в зеркальном изображении «плоского клише», которое обладает всеми перечисленными выше признаками рисовки. Для получения оттиска на подделываемом документе его поверхность на участке размещения оттиска слегка увлажняется, а затем к ней прижимается «плоское клише», в результате чего происходит копирование его изображения. Такой оттиск, кроме признаков рисованного изображения, характеризуется неравномерной и слабой окраской штрихов, расплывами красителя на отдельных участках. Кроме того, сама поверхность бумаги в месте расположения оттиска в результате увлажнения при копировании будет отличаться от остальной поверхности бумаги, что особенно хорошо заметно при люминесценции в УФ-лучах.
Достаточно распространённым способом подделки оттисков печатей и штампов является влажная перекопировка их с подлинных документов. Сначала путём влажного копирования изготавливается промежуточное «плоское клише», которым и наносится оттиск на подделываемый документ. При этом обычно в качестве клише используют увлажнённую фотобумагу или фотоплёнку. Нанесённый таким способом оттиск определяется по признакам неравномерного распределения красителя в штрихах, их бледной окраски, наличию расплывов, а также по следам возможной подрисовки и обводки штрихов. В УФ-лучах наблюдается интенсивная люминесценция поверхности бумаги, находившейся в контакте с «плоским клише».
Подделка оттисков печатей и штампов на документах осуществляется также с помощью специально изготавливаемых рельефных клише. Они вырезаются на деревянных поверхностях, на линолеуме, коже и других сравнительно эластичных материалах, а также путём гравировки по металлу, набором из типографских литер и т.п. Оттискам, нанесённым с помощью самодельного клише, присущи следующие характерные признаки: отсутствие строгой геометрической формы, нестандартность рисунков знаков, неравномерные расстояния между знаками, словами, строками; неправильная форма округлых элементов знаков, следы надреза в закруглённых штрихах, разная ширина штрихов.
Подделка клише, изготовленного путём набора из типографского шрифта, устанавливается при проверке оттиска, в котором обнаруживаются нарушения правил из разных шрифтов, отсутствие пробельного материала, неровные линии строки и др. Кроме того, краситель, как правило, «выдавливается» твёрдым материалом клише за пределы штрихов.
б) 
в) 
Рис. 5.8. Образцы водяных знаков. а) однотоновой, б) двухтоновый, в) полутоновой.
Рис. 5.11. Печатная форма для глубокой печати
Рис. 5.12. Бумага прижимается к печатной форме, заполненной краской
