типичные следственные ситуации присущи какому этапу расследования
Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования и программа действий следователя
Эффективность раскрытия и расследования разбоев и грабежей во многом зависит от правильной оценки и разрешения следователем сложившейся конкретной следственной ситуации по уголовному делу. Следственные ситуации, возникающие в процессе расследования, отличаются большой широтой и многообразием. Однако устойчивая повторяемость образующих факторов позволяет типизировать следственные ситуации.
На первоначальном этапе расследования по делам о грабежах и разбоях возникают следующие типичные ситуации:
Лицо, подозреваемое в совершении преступления и его местонахождение неизвестно, но о нем имеются некоторые данные (признаки внешности, одежды, имя, кличка, места, где он появляется, и т.п.).
Имеются сведения, позволяющие выдвинуть предположения об инсценировке преступления.
Вне зависимости от сложившейся следственной ситуации на первоначальном этапе расследования необходимо провести следующие следственные действия:
В зависимости от сложившейся следственной ситуации, кроме обязательных следственных действий необходимо провести следующие:
С этой целью проводятся следующие действия:
Следственная ситуация. Лицо, подозреваемое в совершении преступления, известно, но не задержано.
В данной ситуации оперативно-розыскные и следственные мероприятия должны быть направлены на установление связей подозреваемого, возможных мест появления, определение его местонахождения и задержания.
Направить поручение в орган дознания с заданием:
Следственная ситуация. Задержаны скупщик или сбытчик похищенного имущества, которым известен преступник:
Следственная ситуация. Лицо, подозреваемое в совершении преступления и его местонахождение неизвестно, но о нем имеются некоторые данные (признаки внешности, одежды, имя, кличка, места, где он появляется, и т.п.).
В данной следственной ситуации после обязательных следственных действий, основными будут оперативно-розыскные и организационные мероприятия:
Проверить по криминалистическим учетам:
Проверить возможные места сбыта похищенного: ломбарды, объекты уличной торговли и т.п.
Направить поручение в орган дознания с заданием проверить места возможного посещения подозреваемого, установить и задержать лицо, совершившее данное преступление.
Следственная ситуация. Имеются сведения, позволяющие выдвинуть предположения об инсценировке преступления.
Направить поручение в орган дознания с заданием:
Провести повторный осмотр места происшествия с целью обнаружения следов, которые не должны были присутствовать или которые должны были возникнуть на месте совершения грабежа или разбоя.
Выделить комплекс следов, свидетельствующих о негативности определенных обстоятельств и назначить по ним экспертизы.
Допросить в качестве свидетелей лиц, которые не имеют отношения к заявленному преступлению, но могут предоставить сведения о личности потерпевшего, его связях, целях, подготовке к инсценировке.
Типичные следственные ситуации и типовые следственные версии
Различные следственные ситуации предполагают наличие определенных следственных версий. Самыми распространенными ситуациями в начале возбуждения уголовного дела являются две: когда преступник известен, и когда неизвестен. Выдвигаемые в ходе расследования версии обычно делятся на три группы:
О последнем пункте стоит сказать более подробно. Если проводится уголовное дело по факту убийства, то следственные ситуации возникают следующего характера:
Если уголовное дело возбуждено по факту изнасилования, то следственные ситуации можно классифицировать так:
Основные версии следователя при подобных следственных ситуациях:
Во время проведения расследования потерпевшие могут менять свои первоначальные показания или отказываться от них. Это может быть по причине давления со стороны подозреваемого: угроз, шантажа, подкупа и так далее. Следователь обязан разобраться с причинами изменения показаний, выяснить о характере взаимоотношений между потерпевшим и подозреваемым, если они были знакомы.
Таким образом, следственные версии в основном напрямую связаны со следственными ситуациями. Они как бы вытекают из первичных данных о преступлении. То есть сначала следователь анализирует наличие тех или иных обстоятельств преступления, а потом на основании этого делает определенные выводы, которые проверяются в ходе расследования. Необходимо всегда проверять все возможные версии преступления, изучать мотивы подозреваемых. Если версия не подтверждается, то ведется поиск новых подозреваемых.
Ситуации расследования. Тактические решения
Понятие, содержание и значение ситуации расследования
Совокупность условий, в которых в данный момент происходит расследование преступления, получила в криминалистике название следственной ситуации. Впервые определение данной категории было дано А.Н. Колесниченко в 1967 г. Впоследствии она стала одной из ключевых категорий криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов преступлений.
Анализ многочисленных определений понятия «ситуация» в криминалистике показывает, что к данной категории обращались многие ученые, остродисскусионым являлся вопрос о включении ситуации в криминалистическую тактику либо отнесении к методике расследования преступлений. Данное обстоятельство подчеркивает, насколько велико и практическое, и теоретическое значение этой категории.
Р.С. Белкин, рассматривая следственную ситуацию в качестве теоретической концепции криминалистической тактики, при определении данного понятия исходил из этимологии слова «ситуация» и указывал на ее внешний характер по отношению к расследованию. Такой подход разграничивает следственную ситуацию и деятельность по расследованию, а это не совсем верно, поскольку они представляют собой взаимосвязанные системы, ведь следственная ситуация видоизменяется именно под воздействием той деятельности, которая проводится по раскрытию и расследованию преступлений. В целом же, характеризуя их соотношение, необходимо отметить, что вне расследования отсутствует и следственная ситуация.
А.Н. Васильев и Н.П. Яблоков придерживались схожих взглядов на проблему ситуации в криминалистике и, не соглашаясь с Р.С. Белкиным, считали, что следственные ситуации исходя из их сути должны одинаково изучаться криминалистической тактикой и методикой, а общие вопросы «как общекриминалистические понятия могут быть раскрыты и в общей части криминалистики». В методике расследования под ситуацией они понимали фактическое положение, складывающееся на определенный момент расследования или перед его началом, характеризующее все следственное своеобразие данного момента и определяемое совокупностью доказательственной, оперативно-розыскной, процессуально-тактической, методической, организационно-технической и иной значимой информации.
Своеобразный подход к рассматриваемой криминалистической категории предложил А.Р. Ратинов. Он, подвергая анализу понятие данной категории, исследовал тактику расследования в конфликтных ситуациях с учетом теории рефлексивных игр.
Исходя из тактических задач расследования В.Е. Корноухов определял ситуацию расследования как элемент процесса, отражающий его динамику и возникающий в результате вариационности отражения преступной деятельности, несовпадения системы тактических целей с правовыми.
Предпочтение организационным элементам при рассмотрении понятия следственной ситуации отдавал Е.Н. Быстряков. Он предложил выделять из содержания понятия следственной ситуации субъективные элементы, отражающие организационный аспект расследования, считая совокупность таких элементов самостоятельной ситуацией, а именно организационной.
По другому пути пошел Н.П. Хайдуков. Рассматривая тактико-психологические моменты, он ввел понятие процессуально-тактической ситуации, понимая под ней «объективно сложившуюся на определенный момент расследования обстановку и реально существующую динамическую систему связей между ее отдельными элементами, имеющими уголовно-процессуальное и тактическое значение, побуждающими участников предварительного следствия к осознанию, оценке и переживанию взаимодействия в данной обстановке и определяющими в конечном итоге принятие решений и выбор способов действия».
В литературе последних лет к понятию и значению следственной ситуации обращались Т.С. Волчецкая, Д.П. Поташник, О.С. Бабаев, Д.В. Ким, И.Л. Ландау.
Особая роль в исследовании данной криминалистической категории принадлежит Т.С. Волчецкой. Она достаточно многогранно подходит к рассмотрению проблем ситуации в криминалистике. Выделяя криминалистическую ситуалогию как элемент общей теории криминалистики, она к ее объектам причисляет все многообразие изучаемых криминалистикой ситуаций: все ситуации системы «преступление», ситуации уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности, ситуации, возникающие в самой криминалистической науке.
Д.П. Поташник определяет следственную ситуацию как криминалистическую. Рассматривая употребление криминалистической ситуации в следственной тактике, она во многом соглашается с мнением Р.С. Белкина. Самостоятельность и новизна ее подхода заключаются в том, что она предлагает рассматривать ситуационное моделирование в криминалистической тактике в двух аспектах: как метод, позволяющий построить ситуационные модели расследуемого события в целом, и как метод, применяемый для моделирования различных стадий одного и того же следственного действия.
Формирование ситуации расследования происходит под воздействием объективных и субъективных факторов. К числу объективных факторов относятся наличие и характер имеющейся в распоряжении следователя доказательственной и ориентирующей информации, наличие и характер еще не использованных следователем каналов информации, возможность исчезновения доказательств и сила влияющих на эти процессы факторов, наличие определенных сил, средств, времени и возможность их использования, уголовно-правовая оценка расследуемого события в данный момент.
Субъективными факторами, влияющими на формирование следственной ситуации, являются психологическое состояние участников расследуемого события, а также следователя, его практический опыт, уровень знаний, наличие противодействия, усилия следователя, направленные на изменение неблагоприятной следственной ситуации, непредвиденные действия участников расследуемого события и т.д.
Практическая значимость рассматриваемой категории определяется тем, что следственные ситуации, возникающие на различных этапах расследования, определяют частную методику расследования, а ситуации, возникающие в рамках проводимого следственного действия, обусловливают тактику следственного действия.
Классификация следственных ситуаций
Многообразие субъективных и объективных компонентов следственной ситуации, факторы, влияющие на существование в данной системе различного рода связей и отношений между элементами, а также другие логические основания используются криминалистами при классификации следственных ситуаций.
В зависимости от этапов расследования различают ситуации первоначального (начального), последующего и заключительного этапов.
По степени совпадения целей у участников расследования (по отношению между участниками) ситуации бывают конфликтными и бесконфликтными. В конфликтной ситуации следователь и другие участники расследования противостоят друг другу, стремятся к достижению различных целей; в бесконфликтной ситуации цели следователя и других участников процесса в основном совпадают, серьезные противоречия отсутствуют.
На основе анализа типичной ситуации строятся тактика производства следственного действия, методика расследования конкретного преступления применительно к определенному этапу расследования. Типичная ситуация позволяет следователю увидеть типичные пути и направления проведения следственного действия.
Так, для допроса обвиняемого типичной будет ситуация, характеризующаяся условиями конфликта, поэтому необходимо в данных условиях реализовывать определенные тактические рекомендации, например предъявление доказательств, использование фактора внезапности; в слабоконфликтной ситуации необходимо реализовывать иные тактические рекомендации и приемы, например установление психологического контакта, использование метода примера, убеждения и др. В бесконфликтной ситуации, типичной для допроса потерпевшего, традиционно эффективны приемы, направленные на восстановление в памяти забытого.
Типизация ситуаций также необходима для организации конкретного расследования с учетом методики расследования данного вида преступлений. Так, к числу общих типичных начальных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования, относятся:
В зависимости от исходной ситуации предлагается и соответствующий алгоритм действий, что оптимизирует раскрытие конкретного преступления, особенно в том случае, если следователь не владеет методикой расследования подобных преступлений.
В литературе выделяют также следующие виды ситуаций: ситуации относительно устойчивые и быстро изменяющиеся; ситуации действий, характер которых обусловлен особенностями материальной обстановки, и ситуации, обстановка которых определяется особенностями общения следователя с другими лицами; адекватные, неадекватные, долговременные, быстротечные, ожидаемые (предсказуемые), неожидаемые (непредсказуемые); перманентные, временные, пульсирующие, сглаженные; остроконфликтные, слабоконфликтные, бесконфликтные и т.д.
Понятие, виды, структура и значение тактического решения
С проблемой криминалистических ситуаций тесно связана теория принятия решений, поскольку тактическое решение представляет собой результат оценки, анализа следственной ситуации. В процессе расследования уголовного дела при сталкивании с различными следственными ситуациями следователю необходимо принимать множество решений, различных по своей природе, соответственно характеру его деятельности: процессуальные решения, непроцессуальные решения, тактические решения и др. Следует отметить, что в литературе существует дискуссия по поводу разграничения данных видов решений. Полагаем, что тактическое решение может носить процессуальный и непроцессуальный характер, который будет обусловлен направленностью и последствиями принимаемого тактического решения.
Так, тактическое решение о производстве освидетельствования требует вынесения постановления, т.е. фактически облекается в форму процессуального документа (процессуальное тактическое решение), а при этом тактическое решение, принимаемое до возбуждения уголовного дела по информации, полученной оперативным путем, решение о необходимости производства конкретной тактической операции, не отражает процессуального характера (непроцессуальное тактическое решение).
Термин «решение» имеет несколько смыслов, один из которых означает заключение, вывод из чего-нибудь, в связи с этим тактическое решение можно определить как вывод следователя по анализу следственной ситуации, касающийся дальнейшего направления расследования в целом либо отдельных элементов расследования, носящий процессуальный либо непроцессуальный характер.
Р.С. Белкин определяет тактическое решение как выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на отдельные ее компоненты, на ход и результаты процесса расследования и его элементы, определение методов, приемов и средств достижения цели.
Несколько иной смысл вкладывают в понятие рассматриваемой категории А.В. Дулов и Ю.И. Новик. Они определяют тактическое решение как мысленную модель предстоящего действия, которая формируется в сознании следователя.
Таким образом, выделение трех частей тактического решения достаточно условно, но исходя из общих сложившихся тенденций подхода к структуре тактического решения, данной Р.С. Белкиным, его структура может выглядеть следующим образом.
Структура тактического решения
В литературе также указывают на следующие части, входящие в структуру тактического решения: информационно-аналитическую, содержательную, формальную.
Информационная часть решения заключается в анализе и оценке следственной ситуации и ее компонентов, подлежащих выполнению процессуальных задач, замыслов противодействующих сил, возможностей следствия, прогностической информации.
Организационная часть решения содержит вывод о распределении функций, формах и направлениях взаимодействия, последовательности использования наличных сил и средств, резервных возможностях, проведении необходимых организационно-технических мероприятий.
По количеству субъектов принятия тактические решения могут быть единоличными и коллегиальными. Также в зависимости от субъектов выделяют решение следователя, оперативного работника, руководителя следственного подразделения либо иного уполномоченного на то вышестоящего субъекта.
По субъектам, которым адресовано решение, принято выделять решение, принимаемое для собственного исполнения, и решение, принимаемое для исполнения другими лицами.
В зависимости от уровня тактического риска, характеризующего ситуацию, в которой принимается решение, могут быть отмечены решение с высоким уровнем тактического риска, решение с низким уровнем тактического риска, решения в условиях определенности, т.е. когда риск отсутствует полностью.
ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ РАССЛЕДОВАНИЯ И ПРОГРАММА РАССЛЕДОВАНИЯ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ И ПОСЛЕДУЮЩЕМ ЭТАПАХ
В целях характеристики совокупности условий, в которых в определенный момент осуществляется расследование, то есть той обстановки, в которой протекает процесс доказывания, в криминалистике принято использовать термин «следственная ситуация»[6]. Через уяснение сложившейся на отдельно взятый момент расследования следственной ситуации следователь постигает характер имеющейся у него доказательственной либо ориентирующей информации, содержание предстоящей деятельности и т.п.
Естественно, каждая следственная ситуация независимо от уровня сложности преступления имеет свою специфику. Однако больший практический интерес представляет исследование закономерностей возникновения, развития следственных ситуаций в целом, так называемых типичных следственных ситуаций. Именно типизация следственных ситуаций является необходимым элементом структуры частной криминалистической методики, выступает предпосылкой для составления следователем программы своей процессуальной деятельности по уголовному делу.
В связи с этим акцент целесообразно будет сделать на производстве:
1) освидетельствование установленного лица;
2) обысков по месту проживания подозреваемого;
3) судебных экспертиз идентификационного характера (дактилоскопической, трасологической (определение целого по частям) и т.п.);
4) следственного эксперимента на предмет установления возможности совершения данным лицом тех или иных действий, а также механизма совершения преступления;
5) проверки показаний на месте;
6) допроса подозреваемого.
2. Имеются данные о преступлении и лице, его совершившем, однако отсутствуют сведения об использованном оружии, боеприпасах и взрывчатых веществах.
С этой целью необходимо проведение следующих мероприятий:
2) проведение осмотра места происшествия с обязательным включением в границы осмотра прилегающей территории;
3) проведение обысков в местах проживания подозреваемого, его родственников, иных лиц, находящихся с ним в близких отношениях;
4) проведение проверки показаний подозреваемого на месте.
В этом случае основным направлением деятельности следователя будет выступать сбор сведений, позволяющих установить лицо (при
необходимости – его соучастников), совершившее преступление.
Движение в указанном выше направлении обусловливает дачу органу, осуществляющему оперативно-розыскную деятельность, поручений на предмет установления лица, причастного к совершению преступления, его связей. Большое значение имеет проведение совместных совещаний для анализа полученной различными правоохранительными органами информации, выработки тактики совместных действий.
Одновременно следователю целесообразно:
— назначить судебные экспертизы;
— дать поручение оперативно-техническим подразделениям на производство контроля и записи телефонных и иных переговоров лиц, в отношении которых имеются обоснованные предположения о совершении ими рассматриваемого преступления;
1. Лицо задержано с поличным (налицо состав преступления в рассматриваемой сфере[9]), дает полные и правдивые показания по факту совершения преступления, в том числе в отношении иных соучастников.
В данном случае деятельность следователя должна осуществляться по следующим основным направлениям:
— сбор доказательственной информации, позволяющей изобличить подозреваемого в совершении преступления либо установить наличие самооговора с его стороны;
— принятие мер по недопущению совершения соучастниками иных преступлений, сокрытия ими следов обнаруженного преступления, а равно сбор доказательственной информации по изобличению их в совершенном преступлении.
Здесь следователь последовательно производит:
1) задержание соучастников преступлений, их допросы;
4) допрос подозреваемого, совместно проживающих с ним лиц, его родственников, друзей, сослуживцев;
6) обыски (выемки) у подозреваемых, их родственников, друзей, сослуживцев и иных лиц с целью закрепления данной подозреваемыми информации;
7) допросы очевидцев и свидетелей преступления;
8) назначение судебных экспертиз: медицинской, баллистической, трасологической, КЭМВИ, технико-криминалистического исследования документов и др.[10]
Одновременно следователь дает поручения органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, на сбор сведений, характеризующих подозреваемых (характер, направленность личности и т.п.), определение круга их преступных связей.
2. Подозреваемый, скрывает от следствия отдельные эпизоды преступной деятельности либо отрицает наличие соучастников.
В этом случае деятельность следователя должна осуществляться по таким основным направлениям, как:
— сбор доказательственной информации, позволяющей установить недостающие эпизоды преступной деятельности подозреваемого;
— установление соучастников преступления;
— закрепление имеющейся информации средствами, предусмотренными УПК РФ;
— принятие мер по недопущению совершения соучастниками иных преступлений, сокрытия ими следов обнаруженного преступления, а равно сбор доказательственной информации по изобличению их в совершенном преступлении.
3. Подозреваемый полностью отрицает свою причастность к выявленному преступлению либо перекладывает вину за совершенное преступление на иных, как правило, отсутствующих, лиц.
Основным направлением деятельности следователя применительно к данной типичной следственной ситуации будет выступать сбор доказательственной информации о причастности подозреваемого к совершению преступления, установление соучастников, определение роли каждого в совершении преступления.
Деятельность следователя в изложенных выше последних двух типичных следственных ситуациях протекает в конфликтной ситуации, что обусловливает проведение следующих мероприятий:
1) осуществление постоянного взаимодействия следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, иными службами (дача поручений, обмен информацией и пр.);
2) проведение обысков по месту проживания подозреваемого;
3) допросы очевидцев и свидетелей преступления;
4) предъявление подозреваемого (при необходимости – фотографий иных заподозренных соучастников) очевидцам преступления;
5) проведение очных ставок;
6) проверка показаний подозреваемого на месте;
7) задержание соучастников преступления, их допросы;
8) назначение судебных экспертиз.
Данный этап: последующий, – производства по уголовному делу также характеризуется наличием типичных следственных ситуаций (в зависимости от наличия доказательственной информации):
1. Имеется достаточная совокупность доказательственной информации, позволяющая установить все обстоятельства, перечисленные в ст. 73 УПК РФ.
Основным направлением деятельности следователя в этом случае будет осуществление деятельности по оформлению завершения расследования:
— принятие решения о достаточности собранных доказательств для направления уголовного дела прокурору;
— ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела в соответствии со ст. 217 УПК РФ;
— составление обвинительного заключения и направление уголовного дела прокурору.
2. Имеется некоторая совокупность доказательственной информации, позволяющая установить основные обстоятельства, перечисленные в
ст. 73 УПК РФ: наличие события преступления, виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы.
Применительно к данной типичной следственной ситуации следователь направляет свою деятельность на установление иных обстоятельств, входящих в предмет доказывания: обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого и т.д.
С этой целью следователь:
1) направляет запросы в медицинские учреждения, по месту работы и проживания обвиняемого – на предмет получения сведений о личности обвиняемого;
2) производит необходимые следственные действия – для собирания новых и проверки уже имеющихся фактических данных;
3) при необходимости – возбуждает перед судом ходатайство о применении в отношении обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу.